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  • 【监管案例】妥当性惩办问题系列五:向客户提供学问测评谜底 证券从业东谈主员被出具警示函
    发布日期:2023-01-21 18:33    点击次数:108

      青岛证监局

      对于对王×领受出具警示函步履的决定

      王×:

      经查,你在××证券股份有限公司青岛南京路证券交易部任职技巧,向怒放可转债权限的客户提供学问测评谜底。

      上述活动违犯了《证券牙东谈主惩办暂行章程》第十一条之章程。字据《证券牙东谈主惩办暂行章程》第二十四条、第二十六条之章程,我局决定对你领受出具警示函的监督惩办步履。你应证实吸取履历,增强合规意志,根绝非法活动再次发生。

      要是对本监督惩办步履起义,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会建议行政复议央求,也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧,上述监督惩办步履不住手引申。

      青岛证监局

      2021年12月16日

      广东证监局

      对于对郭×领受出具警示函步履的决定

      郭×:

      经查,你在××证券股份有限公司广州分公司任职技巧,向怒放新三板交往权限的客户提供学问测评谜底,首肯新三板新股申购收益,并谋取不当利益。上述活动违犯了《证券期货野情绪构过火使命主谈主员圣洁从业章程》(以下简称《圣洁从业章程》)第十条,《证券牙东谈主惩办暂行章程》(以下简称《牙东谈主暂行章程》)第十一条、第十二条的章程。字据《圣洁从业章程》第十八条,《牙东谈主暂行章程》第二十四条、第二十六条的章程,我局决定对你领受出具警示函的监督惩办步履。

      要是对本监督惩办步履起义,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩办委员会建议行政复议央求,也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧,上述监督惩办步履不住手引申。

      广东证监局

      2020年9月28日

      干系章程证明:

      字据《证券期货投资者妥当性惩办方针》第十条的章程,野情绪构应当按照有用爱戴投资者正当职权的条目,玄虚探讨收入起首、钞票景色、债务、投资学问和履历、风险偏好、诚信景色等要素,笃定平凡投资者的风险承受才气。字据《对于可诊疗公司债券妥当性惩办干系事项的奉告》第一条的章程,会员应当开采可转债妥当性惩办轨制,评估投资者的风险明白进度和承受才气,向投资者全面先容可转债特征和轨制顺序,充分揭示投资风险。字据《世界中小企业股份转让系统投资者妥当性惩办方针》第十一条的章程,把持券商应当切实本质投资者妥当性惩办职责,评估投资者的风险承受才气和风险识别才气,有针对性地开展风险揭示、投资者学问耕种等使命,教养投资者审慎参与挂牌公司股票交往等干系业务。

      玄虚前述章程可知,投资学问掌持得如何是评估投资者风险承受才气的一个进攻要素,投资学问测试亦然判断投资者是否掌持干系业务轨制顺序的进攻门径,要是证券从业东谈主员向客户提供学问测评谜底,彰着与妥当性惩办轨制的初志以火去蛾中。





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